Referenzen

• Beratung von mehr als 10 lokalen und internationalen Banken sowie Unterstützung von mehr als 15 unabhängigen Vermögensverwaltern und Trustees zu Governance-, Rechts- und Compliance Themen
• Begleitung von Vermögensverwaltern und Trustees bei der Beantragung der FINMA Lizenz
• Compliance Funktion für regulierte Vermögensverwalter (inkl. KAG) und Übernahme der operativen Compliance Tätigkeit (Insourcing)
• Durchführung von FIDLEG Health Checks bei Vermögensverwaltern und einer Schweizer Bank mit internationaler Ausrichtung
• Beratung von Finanzdienstleistern im Crypto Bereich im Hinblick auf Unterstellungsfragen, GwG, Sanktionen, Verhaltensregeln und Produkte
• Durchführen der Compliance Due Diligence im Rahmen von M&A Transaktionen
• Untersuchung von Geldwäschereiverdachtsfällen sowie Konzeptionierung und Führung von Bereinigungsprojekten im Bereich GwG, VSB und KYC
• Konzeptionierung und Überarbeitung des Weisungswesens mehrerer Banken
• Durchführen von Governance Reviews für Unternehmen innerhalb und ausserhalb der Finanzindustrie
• Erstellen einer Cross-Border Strategie und der Regularien für international tätige Finanzinstitute
• AML Monitoring und Sanction Screening Projekte für Banken und Crypto Firmen
• Entwicklung und Implementierung von Compliance Risk Assessments sowie Kontrollkonzepten (IKS) für Banken und Fintechs
• Durchführen von Classroom-Trainings für Banken und Vermögensverwalter insbesondere zu GwG/VSB und FIDLEG/FINIG Themen

Auf Anfrage geben wir gerne Referenzen ausgewählter Klienten bekannt.