Compliance & Risk

AML/KYC

• Erstellung und Überarbeitung von Weisungen und Prozessen im Rahmen der Geldwäscherei- und Terrorismusbekämpfung (AML und CTF) und Know-Your-Customer (KYC)
• Due-Diligence Abklärungen, Beurteilung von Beneficial Owner Situationen nach der aktuellen VSB und Unterstützung bei MROS und SECO Meldungen

REGTECH

• Erstellung von Konzepten zur Digitalisierung und Optimierung Ihrer Prozesse (Digital Onboarding, Transaktionsmonitoring, automatisierte Kontrollen, etc.)

MARKTVERHALTEN, INTERESSENKONFLIKTE UND KORRUPTIONSBEKÄMPFUNG

• Erarbeitung von Weisungen und Kontrollkonzepten z.B. für Mitarbeitergeschäfte, Insiderhandel, Geschenke und externe Mandate
• Beratung bei potenziellen Verstössen sowie beim Umgang mit vorhandenen Interessenkonflikten

RISIKO- UND KONTROLLKONZEPTE

• Entwicklung und Überprüfung von Compliance Kontrollkonzepten (IKS)
• Unterstützung bei der jährlichen Erstellung von Compliance-Berichten, Risikoanalysen und Massnahmeplanungen zuhanden Ihrer Geschäftsleitung sowie des Verwaltungsrates
• Durchführung von Pre-Audits, Health Checks sowie Übernahme definierter Kontrollaktivitäten